梁洪學:激發釋放企業家精神的制度環境 ——對企業家精神的再認識 作者:梁洪學 來源:《學習與探索》 更新時間:2019-03-26

      早在2001年,習近平總書記在福建工作期間就指出,要“理解企業家、尊重企業家、愛護企業家、保護企業家”。黨的十八大以來,習近平在講話中多次提到“企業家精神”“企業家作用”“企業家才能”等關鍵詞,尤其是在黨的十九大報告中還特別提出了“激發和保護企業家精神,鼓勵更多社會主體投身創新創業”的要求。在新的歷史時期,理解企業家及企業家精神,進而營造良好的激發釋放企業家精神的社會和制度環境,具有十分重要的理論價值和現實意義。



有關企業家含義、角色定位及其職能的一些理論闡釋

      企業家(Entrepreneur)一詞最早出現在16世紀的法國文獻中,意指當時從事軍事遠征冒險事業的領導人,包括遠航海外開拓殖民地的冒險家。18世紀中葉,企業家一詞由康替龍(Cantillon)引入經濟學理論,他把每一個按照固定價格購買而按不同價格出售商品的人稱為企業家,其職能就是承擔風險。這樣,就把企業家與經濟領域中的“不確定性”聯系起來。19世紀初,法國經濟學家讓·巴蒂斯特·薩伊是最先強調企業家的地位與作用,并賦予企業家以企業組織“協調者”的角色。薩伊認為,企業家作為企業的老板或經理是把土地、勞動力、資本這三個要素結合在一起的第四個要素。盡管企業家的經濟活動以獲取利潤為目的,但其功能“是應用既得的知識去創造供人類消費的產品”。薩伊還認為,企業家需要兼有那些往往不可或缺的品質與技能,即判斷力、堅毅、常識和專業知識;必須掌握監督和管理的技術,巧于運用各種生產要素,必須敏于計算,權衡利弊,有克服困難的毅力和手段、有自制力和承擔風險的勇氣。
      英國經濟學家阿弗里德·馬歇爾在1890年出版的《經濟學原理》中比較全面地闡述了企業家的多種職能與作用,他從企業家作為企業組織的領導協調者、中間商、創新者,以及不確定風險承擔者的角度來對企業家的含義進行闡釋。在馬歇爾看來,企業家是生產要素賣方與產品買方之間的中間人,是使生產要素在企業中結合起來,形成產品并送到消費者手中這一組織化過程的中心。企業家的作用就是在潛在的生產要素與潛在的消費者之間架設橋梁。作為逐利者的企業家能夠在發現市場中的不均衡和機遇時,敢于承擔資本風險,給出企業生產方向,組織生產要素,創造出市場交易機會。按照馬歇爾的說法,把承擔風險和管理企業看作是自己在組織工業中應盡本分的人稱為企業家似乎是最恰當不過的了。
      19世紀30年代,熊彼特系統地論述了企業家的創新職能。他認為,企業家是對生產要素進行重新組合,即建立新的生產函數的人,其本質特征就是創新。作為這樣的創新者不斷地在經濟結構內部進行“革命突變”,對舊的均衡體系進行“創造性的破壞”,從而推動經濟的發展。熊彼特指出:“企業家的職能是通過利用一種新的發明,或更一般地,利用一種生產新商品或新方法生產老產品的沒有試過的技術的可能性,通過開辟原料供應的新來源或產品的新銷路,通過重組產業等等來改革生產模式或使它革命化。”盡管熊彼特將企業家與其創新職能緊密聯系起來,但認為企業家不是什么發明家,也不是風險的承擔者——承擔風險是向其提供貸款的資本家的職能,企業家決定的是如何配置資源,以便利用發明。顯然,熊彼特強調的是企業家在管理和決策中的作用。哈耶克(Hayek)和柯茲納(Kirzner)對熊彼特的觀點則有保留地支持,他們贊同熊彼特否定資本對企業家起決定性作用的觀點,認為資本并不是一個人成為企業家的必要條件,企業家的天賦能夠使他找到獲取資源控制的方法。但他們強調了企業家在獲取和使用信息方面的作用。他們認為,企業家對利益機會很敏感,并隨時準備通過套利型的經營活動來利用這些機會,這就使他成了“市場過程”中的關鍵因素。柯茲納在其著作《競爭與企業家精神》中,將企業家定義為:具有一般人所不具有的、能夠敏銳地發現市場獲利機會的洞察力的人。這種洞察力使企業家能夠“發現哪里購買者的買價高,哪里銷售者的售價低,然后以比其售價略高的價格買進,以比其賣價略低的價格賣出”。柯茲納關于企業家職能的定位,承襲了康替龍和馬歇爾的觀察——從市場交易的角度來討論企業家,所不同的是,柯茲納強調企業家的洞察力,從而使企業家角色和職能具有了更加鮮明特性。
      科斯把企業家視為企業內部配置資源的主體和權威。他指出:“在企業外部,價格運動指揮著生產,它是通過一系列市場交易協調的。在企業內部,這些市場交易被取消,代替市場結構的是指揮生產的企業家。”對科斯而言,企業由于企業家這一權威的作用,可以節約市場的交易成本,企業家的指揮、組織能力決定了企業的邊界;企業家的行動往往是為了降低交易費用,獲得更大利潤。彭羅斯在《企業發展理論》一書中從企業組織的角度來考察企業家,認為企業家是指發揮“企業家服務”作用的人。所謂企業家服務,“是為企業的利益而引進和接受新概念,尤其在其產品、企業地位和技術上的重要變化等方面,對企業的經營做出貢獻;物色新的經營者,從根本上改革公司的管理組織;籌集資金,定出發展計劃,包括選擇擴大發展的方法在內,為各項工作做出貢獻。”企業家的服務是與經營者的經營管理行為相對比而言的,后者是執行企業家的構想與提案及承擔監督經營管理的作用。彭羅斯用企業家服務來概括企業家在企業內、外的作用,實際上就是在討論企業家在企業的生產性和交易性兩方面的作用。
      美國經濟學家利本斯坦(Leibenstein)從強調在現實世界中成功是罕見的、而失敗是常見的觀點出發,認為企業家就是能夠避免別人——或他們所屬的組織——易于出現的低效率、從而取得成功的人。奈特(Knight)則把不確定性與企業家職能聯系起來,認為在極不確定的環境中做出決策的人,必須自己承擔決策的全部后果。這種人就是企業家:他們是工商企業業主,而不是負責日常決策、領取薪水的經理。卡森(Casson)則將企業家定義為專門就稀缺資源的配置做出判斷性決策的人。而判斷性決策的精髓在于,決策的結果取決于由誰做出決策。在市場經濟中,對自己判斷力缺乏信心的投資者或入伙人,可以將決策權委托給企業家。這樣,個人將自己的財富委托一位企業家管理,該企業家便根據他的判斷配置這一財富。也就是說,企業家基于對自己判斷力的自信會堅持自己的判斷,進而購入他們認為別人低估的資產,拋出他們認為別人高估的資產,承擔別人認為無利可圖的項目等。從一定意義上看,企業家就是作為一名拿薪水的雇員而行動的。
      我國研究企業理論的著名學者張維迎認為,在私人企業制度下,所有者自己承擔經營風險,自主從事經營管理,經營收入歸己所有,所以他無疑是一個完整的企業家。但是在股份公司制度下,承擔經營風險和取得經營收入的人主要是企業的所有者——股東,而從事經營管理的職責主要落在職業經理人身上。這表明,在所有權與經營權分離的公司制企業中,企業家的職能分解了。無論是只承擔風險、取得收入而不從事經營的所有者——股東,還是只從事經營管理而不承擔風險和取得經營收入的經理人,單獨來看,他們都不是完整意義上的企業家,他們只有作為一個整體時才發揮企業家的職能。但這一看法拘囿于古典理論而顯得有些狹隘。
      需要指出的是,企業家在追求利潤最大化時,其“賺錢”活動是以不損害他人和社會公共利益為前提的。他人和社會公共利益需要反映到企業家的行為函數之中,即進行合規合法的經濟活動本身就暗含接受承擔既有的社會責任。那些靠“權力尋租”“政策套利”等不正當、不名譽手段獲得“暴發戶”式成功的巨富,是配不上企業家這一稱號的,盡管其支配著常人難以企及的龐大資本。特別是那些生產銷售偽劣產品以至危害人類生命健康和安全的非法經營者,更與企業家的職能與精神相去甚遠,他們已墮落為會受到正義和法律懲辦的社會敗類、害群之馬式的人物。



對企業家精神的再認識


      上述學者關于企業家的角色定位、職能等所做的闡釋和分析,可謂仁者見仁,智者見智,但他們的這些理論闡釋、判斷和識別,對我們進一步認識與理解企業家精神具有認識上的升華啟示。
      何謂企業家精神,怎樣理解和詮釋企業家精神呢?精神是人的意識、思維活動和心理素質的品質狀態。企業家精神是企業家這個特殊群體所具有的共同特征,是這個群體獨特的個人素質、價值取向、行為方式以及思維方式和智慧模式的抽象表達和升華。從一定意義上說,企業家效能是企業家精神的外在表現。企業家的效能有多方面的表現,每個方面的表現,如創新精神、冒險精神、敬業精神等,都可稱之為企業家精神。我們可以通過企業家的職能和特征將企業家精神歸納以下六個方面。
      一是企業家追逐企業利潤最大化、發展最大化的使命精神。追逐企業利潤最大化、發展最大化的使命精神是企業家經濟活動的動力源。企業是以營利為目的、依法成立的經濟組織,企業的經濟活動就是以實現利潤最大化展開的。而企業家作為企業的統帥和靈魂,率領自己的團隊在市場經濟的活動中必須服從資本追逐利潤的意志和目的,不斷追逐和實現企業的利潤最大化和發展最大化,并將之視為自己的事業與使命。
      企業家是有自己的偉大夢想追求和鮮明的人生價值觀式的人物,企業家的“賺錢”精神與普通人為生存和生活美好的“賺錢”理念是根本不同的。企業家“賺錢”的目的:一個是為自己追逐理想和實現事業心的滿足;另一個是給社會帶來更加豐富的消費品和服務,為人們提供各種需要的滿足。特別是一些優秀的企業家還有一個內心向“善”的愿望和行動,如李嘉誠、邵逸夫、田家炳、曹德旺等對社會慈善事業(主要是教育)數以百億元計的巨額捐款。
      由此可見,追求企業利潤最大化、發展最大化的使命精神是企業家戰勝征途上困難與險阻、勇往向前不斷地將企業做大、做強、做優的動力。也正是企業家追求企業的利潤最大化、發展最大化以及“公益慈善活動”所達到的效果和影響力,促進了經濟發展和社會進步。
      二是企業家的創新精神。企業家創新精神是企業家的靈魂。創新是現代企業進步與發展的靈魂,熊彼特關于企業家是進行“革命性突變”、從事“創造性破壞”的創新者觀點,凸顯了企業家的最主要特征。企業家所進行的創新是冒著承擔資本價值、時間、事業承諾或服務風險的自主性創新活動。企業家的創新精神體現為一個成熟的企業家能夠發現一般人所無法發現的機會、能夠運用一般人所不能運用的資源、能夠找到一般人所無法想象的辦法。企業家的創新精神體現在:引入一種新的產品,提供一種產品的新質量,實行一種新的管理模式,采用一種新的生產方法,開辟一個新的市場。
      三是企業家的冒險精神。敢于冒風險之精神既是企業家的天性,又體現了企業家勇于擔任的責任意識。無論是企業經營還是創業所進行的投資與創新活動都充滿著不確定性的風險,這種不確定風險是二進位制的,要么成功,要么失敗。恐懼失敗的人,是不具備企業家素質的,真正的企業家是敢為人先、敢為天下先的,是敢于第一個吃螃蟹的人。一個企業的經營者要想成為一名杰出的企業家,必須有冒險精神,敢于承擔前進征途上的一切風險。對一個企業和企業家來說,沒有風險意識、不敢冒險才是最大的風險。企業家的冒險精神,不僅表現在新技術、新產品的開發和運用上,還表現在對已有產品的增加和淘汰上以及新產品價格定位及市場開拓等諸多方面。
      四是企業家的敬業精神。敬業精神體現了企業家職業操守的品質。“不懈于心”謂之敬業,敬業是一種責任,精益求精是企業家敬業之魂。對一個企業家而言,其敬業精神表現在:把打造企業成功作為一種具有重要社會價值和莊嚴人生事業來做,將自己的全部熱情、智慧和才能傾注于企業的生產和經營中,盡心竭力、精益求精,努力把企業做大、做強、做優。
      應該說,企業家敬業精神既是企業家取得人生成就、實現自我價值的根本前提,也是企業取得成功和發展的保證。企業家對事業的執著必然轉化為一種對企業生產和經營的高度責任心和創造精神,進而促進企業不斷發展強大并在客觀上實現了為人民服務之功效。
      五是企業家的合作精神。合作精神體現了企業家的團隊協作精神和“結網”干事業的能力。企業家的經濟活動是其率領團隊之集體行為,而非單純的個體活動。盡管企業家在市場經濟的大舞臺上扮演主角色,但這一角色的演出成功與否,還取決于與團隊其他成員良好的合作關系。真正的企業家是擅長與他人合作的,甚至要把這種精神擴展到企業每一個員工和客戶身上。對外合作也是如此,即少樹敵,多交友,合作共贏。一個成功的企業家往往是有非常強的團隊合作精神和“結網”干事業的人。
      六是企業家的執著與堅守精神。執著與堅守精神體現了企業家對事業追求的本色。企業家對事業的追求,不僅要有飛揚的激情,更要有“咬定青山不放松”的毅力和耐心。有“中國煙草王”和“中國橙王”之稱的褚時健,因“經濟問題”在1997年入獄,在2002年以“戴罪之身”保外就醫出獄后已是74歲老人了。但 “老驥伏櫪,志在千里”,他在云南哀牢山上承包千畝荒地,開始種橙的二次創業,用“十年磨一劍”的執著與堅守,在耄耋之年打造出了“中國褚橙”這一品牌。享有“美國汽車大王”之稱的亨利·福特創業三次,前兩次都失敗了,但最終讓福特汽車走進了千家萬戶,享譽世界。可以說,如果沒有堅強的毅力和恒久的堅守,就不可能成為成功的企業家。
      成功打造一個企業需要企業家的毅力與堅守,企業基業的長青更要有一顆執著的心。企業家在經濟活動中要不斷有所創新,要不忘初心,有所堅持。那些世界著名的“百年老店”,都是憑著創新和堅守發展起來的。因為企業的創新與發展,離不開企業家的執著與堅守。這種鍥而不舍、專心致志的優秀品質外象在對產品質量的精益求精的態度和工匠精神,體現出企業家永不自滿、永不懈怠、永不停頓的價值追求,是企業攻堅克難、基業長青的原動力所在。



完善激發企業家精神的制度環境


      企業是市場的重要主體,企業家是企業的統帥和靈魂,企業和市場的健康發展依賴于創新實干的企業家精神,這種企業家精神是企業成長的原動力,也是一個國家和社會甚為稀缺的人力資源和根本競爭力。
      作為一種競爭力,企業家精神蘊藏于社會人群某些個體內,典型地表現在微觀經濟主體的卓越經營者身上。但這種才能和精神是一定制度和環境的產物。當市場經濟發育不成熟和制度條件不具備時,它只能被雪藏甚至連一種潛在的資源都算不上;只有當市場經濟發育一定程度、環境和條件適宜時,它才能被喚醒出來,并不斷地被激發釋放出巨大能量,成為現實的資源和競爭力。比如,我國改革開放以來,企業家如雨后春筍般涌現和成長,產生出馬勝利、張瑞敏、褚時健等一大批杰出企業家,正是這些企業家的精神財富的力量推進了我國經濟發展和社會進步,帶來了新時代的“富國裕民”。其中根本的一點就在于我國實行了中國特色的社會主義市場經濟,企業家精神被激發釋放出來,企業家有了“英雄”用武之地。目前,我國已經形成了一個比較好的有利于激發和弘揚企業家精神、鼓勵企業家干事創業的體制機制環境。但我們也要看到,從經濟可持續、高質量的發展要求和標準來看,我國在激發釋放企業家精神的體制和制度環境等方面仍存在一些問題和不足,還需要通過進一步深化市場經濟改革、不斷完善有關政策法規來進一步改進。
在當前和今后一個時期,進一步優化企業家精神得以釋放的制度和政策環境,可以從以下四個方面入手。
      第一,完善產權保護制度,嚴格依法保護產權。要激發釋放企業家的創新、創業和做大、做強、做優企業的熱情和干勁,讓企業家精神不斷迸發和弘揚,首先得讓創造價值、追求財富的企業家對未來有良好穩定的心理預期,而良好穩定的心理預期形成,關鍵在于有法治權威和政策激勵等來保護產權,為企業家權益“保駕護航”。
      產權制度是市場經濟的基石,保護產權是走中國特色社會主義之路的保障。隨著社會主義市場經濟體制的建立和完善,我國大力推進產權制度改革,特別是近些年來,政府相繼出臺了一系列產權保護的政策和法規,全社會產權保護意識不斷增強,依法保護產權力度不斷加大。但也必須看到,當前我國產權保護制度仍不完善,產權保護仍然存在不少薄弱環節和突出問題。如公權力對私有產權保護不力,司法不公、不規范導致企業產權受到侵害,民營企業資產被違規查封扣押凍結等現象在一些地方時有發生。這不僅嚴重擾亂了正常的市場秩序和經濟運行,也嚴重影響企業家對未來的良好心理預期和企業家精神的充分釋放和發揮。
      完善產權保護制度是市場健康運行和經濟高質量發展的重要保障和迫切需要。當前,我國經濟發展進入新常態,經濟增長由數量型向質量型轉變,進一步深化改革的任務十分艱巨。要有效應對各種挑戰、保持市場經濟的良好運行、推動經濟增長高質量的發展,必須進一步完善產權保護制度,堅持嚴格保護產權的政策長期不變。為此,要加大“公權力”侵害“私權力”違法成本,把“公權力”限制在制度的籠子里,筑牢產權保護的政策和法律屏障。“有恒產者有恒心”。要“依法保護企業家財產權”“依法保護企業家創新權益”,形成穩定、透明、可預期和法治化的保護產權的制度環境,才能穩定社會預期,增強人們的信心,讓企業家精神充分釋放出來、發揮起來 ,更大程度激發市場主體活力和社會創造力,使經濟的高質量發展具有持久動力。
      第二,充分尊重和保障企業家的經營自主權。經營自主權是法人財產權的通俗說法,是企業能夠獨立對自己生產和經營活動做出決策和管理的權利,企業自主經營是市場機制發揮作用的基礎。經營自主權是企業家發揮作用的重要保障,沒有經營自主權,企業家的職能和作用就無從談起,更不可能激發出企業家精神。在我國違法干擾和侵害企業家經營權方面問題依然存在。一些地方政府部門對企業的正常經營不當干預的現象時有發生,不僅給企業生產和經營造成困難和阻礙,也侵害了企業合法的權益,甚至有個別企業家無端身陷“牢獄之災”,導致企業發生危機破產。例如,有的地方政府對環保整改后符合條件的企業,依然長期不準其正常、合規生產經營。
      在我國經濟增長由數量型轉向質量型發展的新時期,尊重和保障企業家的經營自主權尤其重要。政府可以通過“看得見的手”對企業的生產安全、產品質量、環保標準等提出要求,也可以通過宏觀調控政策來引導產業升級的方向。但在不違背相關政策法規和規制標準的前提下,如何淘汰落后產能、如何進行產業升級等等問題,都應當由企業家根據市場供求狀況自己做出判斷,政府不應過多干預,更不能越俎代庖。此外,在企業經營的內部管理、人事任免、薪酬激勵等方面,政府不要越位插手其間,要愛護企業家、尊重企業家的經營自主權,保護和激發企業家的創新創業精神。
      第三,營造促進公平競爭的市場環境。公平的市場競爭是經濟社會進步與發展的源泉。要營造更為公平的市場環境,就要給市場各微觀主體以平等的“國民待遇”,保護各類經濟主體的個體產權和合法利益,保證各種所有制公司或企業依法平等使用生產要素、在受到同等法律保護前提下參與市場競爭。能否真正構建起各類經濟實體公開、公平和公正地參與市場競爭的環境,對于企業家精神的激發和弘揚至關重要。為此,應厘清政府和市場的邊界,讓“看不見的手”的引導和“看得見的手”的行動相得益彰地發揮各自作用,要在市場配置資源起決定性作用的同時,全面實施市場準入負面清單制度,保障各類市場主體依法平等進入負面清單以外的行業、領域和業務。反對壟斷和地方保護主義,反對不正當競爭,依法清理廢除一切妨礙市場公平競爭的規定和做法,營造出一個真正的權利平等、機會平等、規則平等的市場環境。只有在公平競爭的前提下,企業家的才能,即重組要素的能力以及冒險精神、開拓市場精神、拼搏精神才能迸發出來。
      第四,營造良好的市場營商環境和鼓勵創新、創業的文化氛圍。激發釋放企業家精神,并讓企業家精神競相迸發,離不開良好的市場營商環境和鼓勵創新、創業的文化氛圍。尤其要寬容和善待企業家在創新、創業中的挫折和失敗,如此,才能真正鼓勵探索、激勵成功,才會激發全社會的創新意識、創新精神。
      在營造良好的營商環境和鼓勵創新、創業的文化氛圍過程中,一方面,政府要致力于建立“親”“清”新型政商關系,厘清政府和市場邊界,進一步改進政府的服務功能,降低企業交易成本,通過改革切實降低企業稅費負擔和能源、資金等要素成本;另一方面,對于企業家以增強企業活力和競爭力為目標,在大膽探索、銳意改革中出現的失誤,只要不屬于有令不行、有禁不止、違法經營、不當牟利,就應給予更多理解、寬容和幫助,以更好激發和保護企業家精神。
當前,政府這只“看得見的手在”大力支持實體經濟發展的同時,更要著力營造崇尚創新、寬容失敗的文化環境和輿論氛圍。這些方面工作做好了、政策引導到位了,社會制度環境改善了,就會極大擴展企業家創新創業的空間,讓企業家精神在中國的大地上競相迸發出來。

      本文原載于《學習與探索》2019年第2期

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